近年来，上海市创建了一批卫生系统知识产权示范、试点单位，有效地推动了医院专利申请工作的开展，但是专利成果转化情况仍不尽如人意，转化率仅为5%。专利成果转化是我国科技创新体系中相对薄弱的环节。发达国家及时有效完成产业化的专利成果比例约为80%，而我国的比例约为30%^[1-2]。

合理有效的专利成果转化政策为打破专利成果转化“瓶颈”提供了有利的外部条件^[3]。20世纪90年代以来，为了顺应科技创新的时代要求，我国政府陆续出台了一系列促进专利成果转化的法律、行政法规、部门规章等政策文件。而卫生系统人员对于政策的认知情况直接影响到医院专利成果转化及医院科技创新竞争力^[4]。本研究通过了解上海市卫生系统人员对于现行有效的专利成果转化政策的认知情况，旨在为普及相关政策内容，增强卫生系统人员成果转化意识、推动成果转化工作提供有利条件。

1 对象与方法 1.1 研究对象

随机抽取2017年9—11月期间任职于复旦大学、上海交通大学、同济大学、上海中医药大学附属的共24家医院320名医务工作者，其中有效调查对象为318名。24家医院中，复旦大学与上海交通大学附属各9家，同济大学与上海中医药大学附属各3家。其中，三级综合医院12家，三级专科医院9家，二级综合医院3家。

1.2 研究内容与方法

采用自行设计的专利成果转化政策认知度与认可度调查问卷，主要调查内容为以下4个方面：基本情况，包括年龄、科室、职称、最高学历等；专利申请及成果转化情况，包括专利拥有数量、专利成果转化数量及专利申请目的；对我国现行有效的专利成果转化政策认知情况，包括政策中涉及的主要内容及了解途径等，以及对专利成果转化政策中相关内容的认知情况。

问卷由专业调查员统一发放和回收。共发放问卷320份，回收有效问卷318份，有效回收率为99.38%。

1.3 统计学分析

使用EpiData 3.0软件进行数据双录入，SPSS 23.0统计软件进行统计分析。采用卡方检验对被调查者基本情况、专利申请情况进行统计分析；采用多元线性回归分析对研究对象专利转化政策认知情况的相关因素进行统计分析。检验水准α=0.05。

2 结果 2.1 基本情况

本研究共调查318名医务工作者。复旦大学、上海交通大学、同济大学、上海中医药大学附属医院的被调查者构成比分别为37.11%（118/318）、32.39%（103/318）、12.58%（40/318）、17.92%（57/318）；三级综合医院、三级专科医院、二级综合医院的被调查者构成比分别为50.94%（162/318）、29.88%（95/318）、19.18%（61/318）。被调查者中，30~ < 40岁者超过一半（55.35%），不同级别医院被调查者的年龄分布无统计学差异（χ²=8.330，P=0.215）。被调查者中有硕士学位者最多（40.57%），有博士及以上学位者其次（36.79%）。三级综合医院中有博士及以上学位者占比最高（45.06%），二级综合医院中有硕士学位者比例超过一半（54.10%），不同级别医院被调查者最高学位分布差异有统计学意义（χ²=22.202，P < 0.001）。被调查者中有中级职称者占比较高（41.82%），不同级别医院被调查者职称分布差异有统计学意义（χ²=19.593，P=0.003）。三级综合医院与三级专科医院被调查者的职称分布较为均匀，二级综合医院被调查者中中级职称占多数（63.93%）。被调查者中约一半来自临床科室（48.11%），不同级别医院被调查者科室分布差异有统计学意义（χ²=29.861，P < 0.001）。三级专科医院行政管理人员占比高于其他级别医院，二级综合医院临床科室人员占比最高（73.77%）。

2.2 专利申请情况

在专利申请方面，318名被调查者中，28.93%（92/318）申请过专利。92名专利发明人中，34.78%（32/92）拥有1项专利，65.22%（60/92）拥有2项及以上专利。在专利转化方面，83.70%（77/92）无任何专利成果转化，10.87%（10/92）完成了1项专利成果转化，5.43%（5/92）完成了2项及以上专利成果转化。在专利申请目的方面，78.26%出于科学研究的需要，68.48%出于知识产权的保护，31.52%出于晋升职称的需要，16.30%出于企业合作项目，5.43%出于其他的考虑。

2.3 专利转化政策认知情况 2.3.1 现行有效专利成果转化政策认知情况

被调查者对于我国主要专利成果转化政策的认知度较低。对于国家层面专利政策（如《中华人民共和国专利法》《国家知识产权战略纲要》）、国家科技成果转化三部曲（《中国人民共和国促进科技成果转化法》《促进科技成果转移转化行动方案》《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》）、地方层面专利政策（如《上海市促进科技成果转化条例》），认知率分别仅为14.47%、13.84%、14.47%，“不清楚”者分别占33.65%、26.10%、27.04%，“不了解”者分别占51.89%、60.06%、58.49%。

2.3.2 专利成果转化政策中主要内容认知情况

被调查者对于专利成果转化政策中涉及主要内容的认知度也较低。对于专利申请及专利成果转化的具体流程、激励措施、财政支持、各利益相关部门的权利与职能，认知率分别仅为21.07%、18.55%、15.41%、15.09%，仍有近2/3的研究对象表示“不了解”。见表 1。

2.3.3 专利成果转化政策了解途径

对专利成果转化政策了解途径方面，72.96%通过医院科研管理部门，34.91%通过上海市知识产权局网站，33.96%通过高校、科研机构，32.70%通过会议活动，25.79%通过知识产权咨询公司，22.33%通过报刊、电视、手机，12.58%通过家人朋友，2.83%通过其他途径。

2.4 专利成果转化政策认知情况相关因素分析

将研究对象对于上述7个内容的认知情况进行评分，“了解”“不清楚”“不了解”分别计为3分、2分、1分，计算每位研究对象对于专利成果转化政策的认知总分。总分最低为7分，最高为21分，平均为（11.12±4.68）分。

将“认知总分”作为应变量，将被调查者“工作单位级别”“最高学历”“职称”“科室”“是否为专利发明人”作为自变量，纳入多元线性回归模型中。采用逐步引入法，分析被调查者专利成果转化政策认知度的相关因素。结果显示，被研究者的“工作单位级别”及“是否为专利发明人”是专利成果转化政策认知度的相关因素。见表 2。

3 讨论和建议 3.1 上海市卫生系统人员专利成果转化情况不容乐观

在本研究调查的专利拥有者中，完成专利成果转化的比例只占16.30%，专利申请与其成果转化情况差异很大。

医务人员并不重视专利成果转化，转化意识淡薄。一方面，现阶段医院仍把论文发表及获奖情况作为职称晋升及绩效评价的主要依据，专利成果转化指标并未纳入考核评估中；另一方面，大部分医务人员只遵循既定的临床路径救治病患，临床思维限制，未曾考虑到具有核心价值的医疗发明产业化后可以助力临床路径的改善。

专利成果转化内部及外部条件不尽如人意^[5]。第一，部分专利设计粗糙，生产难度较大，实用价值较低；第二，医务人员工作繁忙，商务交流经验缺乏，难以寻找适合专利成果转化的企业；第三，转化资金投入不足，无法进行试验性生产。

3.2 上海市卫生系统人员专利成果转化政策认知率较低

研究对象对于我国现行有效的专利成果转化政策认知率普遍较低，仅为15%左右，与我国当下“依法治国”的背景有所偏差。不同级别医院、有无专利发明的医务人员对于转化政策的认知度不同。三级综合医院医务人员大多有博士学位，高水平的学识使其对于外部信息的获取更为敏感、有效。同时，三级综合医院与名企合作的机会较多，专利成果转化条件更为优越。当一项医疗发明成功申请专利后，专利发明人便会考虑是否将成果产业化。

3.3 上海市各级医院需加强专利成果转化工作及成果转化政策的宣传

首先，应发挥医院科教处的宣传引领作用，采用专家讲座、笔试考察等方式组织医务人员集中学习专利成果转化政策，合理有效地利用政策，切实可行地指导专利成果转化工作的开展。同时，定期组织专利工作培训，引导医务人员关注前沿技术发展。制定医疗发明产业化奖励办法，形成有效良性竞争氛围，鼓励科研人员不仅要重视科研创新，还要注重成果的立项、专利申请与转化。其次，医院新媒体部门可利用“两微一端”，高频次地推送有关我国现行有效的专利成果转化政策的文章，文章中可加入动画视频、有奖竞答等内容，调动读者阅读的积极性，普及相关政策知识。

·作者声明本文无实际或潜在的利益冲突