矿业权，包括探矿权和采矿权两种形式，是我国矿产资源法按照矿产资源所有权和使用权相分离的原则创立的产权管理制度，矿业权管理是矿产资源管理的核心。矿业权出让是指国家依法向相对人出让探矿权和采矿权的过程。我国宪法和矿产资源法规定，矿产资源所有权归国家所有，并规定国家实行矿业权(探矿权和采矿权)有偿取得。按照现有法律法规，探矿权出让包括申请在先、招标拍卖挂牌出让和协议出让三种方式。采矿权出让包括探矿权转采矿权、招标拍卖挂牌出让和协议出让三种方式^[1]。本文根据2017年非油气矿业权管理监测情况，对2017年非油气矿业权出让形势进行统计分析，供矿产资源管理和研究者参考。

1 矿业权基本形势 1.1 探矿权

截止到2017年底，全国登记勘查许可证21 235个，登记面积为36.33万km²，同比分别下降16.9%和20.8%。34种重要矿产^*登记勘查许可证17 656个(不包括油气)，同比减少18.3%，占全国总数的83.2%；登记面积31.82万km²，同比减少21.4%，占全国的87.6%。其中，勘查许可证数前五位矿种分别是金矿(4 895个)、铜矿(3 841个)、铅矿(2 246个)、铁矿(1 842个)和煤炭(1 302个)，5种探矿权合计占全国探矿权总数的66.6%。

^*指34种国家审批的重要矿产目录。包括：煤、石油、油页岩、烃类天然气、二氧化碳气、煤成(层)气、地热、放射性矿产、金、银、铂、锰、铬、钴、铁、铜、铅、锌、铝、镍、钨、锡、锑、钼、稀土、磷、钾、硫、锶、金刚石、铌、钽、石棉、矿泉水。

按矿产种类分，非油气能源矿产登记探矿权2 184个，登记面积9.06万km²；金属矿产登记探矿权16 378个，登记面积23.71万km²；非金属矿产登记探矿权2 522个，登记面积3.32万km²；水气矿产登记探矿权151个，登记面积0.24万km²。从2013—2017年，非油气能源矿产和金属矿产探矿权数量逐步减少，分别减少20.4%和37.8%；而非金属矿产登记探矿权数量不仅没减少，反而略有增加^{[2, 3]}(图 1)。

按地质勘查阶段分，全国预查阶段探矿权1 287个，登记面积5.94km²，分别占探矿权总数的6.1%和登记面积的16.3%；普查阶段探矿权6 030个，面积10.95万km²，分别占探矿权总数的28.4%和登记面积的30.1%；详查阶段探矿权7 325个，面积9.01万km²，分别占探矿权总数的34.5%和登记面积的24.8%；勘探阶段探矿权6 593个，登记面积10.43万km²，分别占探矿权出让总数的31.0%和登记面积的28.8%。从近5 a变化情况看，预查阶段探矿权略有减少，普查和详查阶段的探矿权数量大幅减少近50%，但勘探阶段探矿权增长近1倍(图 2)。

按地区分，东部地区探矿权3 573个，登记面积3.00万km²，分别占全国登记探矿权的16.8%和8.2%；中部地区探矿权5 357个，登记面积6.99万km²，分别占全国登记探矿权的25.3%和19.3%；西部地区探矿权12305个，登记面积26.35万km²，分别占全国登记探矿权的57.9%和72.5%。

此外，京津冀地区探矿权所占比重较小，登记探矿权601个，登记面积26.35万km²，分别占全国登记探矿权的2.8%和1.1%；长江经济带探矿权所占比重较大，登记探矿权7 389个，登记面积7.76万km²，分别占全国登记探矿权的34.8%和21.4%。

1.2 采矿权

截止到2017年底，全国登记采矿许可证56 668个，登记面积9.59万km²，同比分别下降13.6%和4.7%；设计生产规模151.46亿t/a，同比增加1.2%。34种重要矿产登记采矿许可证16 667个，同比减少10.1%，占全国总数的29.5%；登记面积8.19万km²，同比减少4.5%，占全国的85.5%；生产规模67.24亿t/a，同比增加0.5%，占全国的44.4%。其中，登记采矿许可证数量前五位矿种分别是煤炭(7 167个)、铁矿(2 833个)、金矿(1 270个)、地热(1 254个)和铅矿(739个)，这5种矿产采矿权合计占全国采矿权的23.4%。

从矿产种类看，非金属矿产采矿权数量最多，其次是非油气能源矿产和金属矿产。其中，非油气能源矿产登记采矿权8 865个，登记面积5.49万km²，设计生产规模43.84亿t/a，分别占非油气采矿权总数的15.6%、57.2%和28.9%；金属矿产登记采矿权7 467个，登记面积1.61万km²，设计生产规模22.26亿t/a，分别占非油气采矿权总数的13.2%、16.7%和14.7%；非金属矿产登记采矿权39 652个，登记面积2.45万km²，设计生产规模84.78亿t/a，分别占非油气采矿权总数的70.0%、25.6%和56.0%；水气矿产登记采矿权684个，登记面积0.05万km²，设计生产规模0.59亿t/a，分别占非油气采矿权总数的1.2%、0.5%和0.4%。

近5 a来，全国登记采矿权数量、登记面积分别减少39.4%和11.6%，但设计生产规模仍有小幅增长1.4%。各类矿产登记采矿权个数、登记面积均成下降变化趋势，非油气能源矿产采矿权设计生产规模也呈下降趋势，降幅为3.2%；但金属矿产、非金属矿产和水气矿产采矿权设计生产规模却又小幅增长，增幅分别为11.3%、1.5%和10.5%(图 3、图 4)。

从地区分布看，东部地区登记采矿权9 836个，登记面积1.30万km²，设计生产规模40.84亿t/a，分别占全国登记采矿权的17.4%、13.5%和27.0%；中部地区登记采矿权18 601个，登记面积3.13万km²，设计生产规模48.82亿t/a，分别占全国登记采矿权的32.8%、32.6%和32.2%；西部地区登记采矿权28 231个，登记面积5.17万km²，设计生产规模61.81亿t/a，分别占全国登记采矿权的49.8%、53.9%和40.8%。

此外，京津冀地区采矿权所占比重较小，登记探矿权2 672个，登记面积0.33万km²，设计生产规模7.54亿t/a，分别占全国登记采矿权的4.9%、3.5%和5.0%；长江经济带地区登记采矿权26 966个，登记面积2.35万km²，设计生产规模56.82亿t/a，分别占全国登记采矿权的47.6%、24.5%和37.5%。

2 探矿权出让的主要特点

2017年出让探矿权737个，同比下降36.7%；新立探矿权面积1.74万km²，同比下降36.6%；出让合同金额20.06亿元，同比下降81.7%。34种重要矿产出让探矿权527个，占出让总数的71.5%，同比下降34.7%。出让数量前5位的矿种分别是：金矿(152个)、地热(107个)、铜矿(60个)、铅矿(37个)和铁矿(32个)，这5种矿产出让探矿权合计占全国出让探矿权总数的52.7%。

2.1 探矿权出让矿产种类结构特点

按矿产种类分，2017年出让探矿权数量以金属矿产为主，其次是非金属矿产和非油气能源矿产；出让合同价款中能源矿产占近一半，其次是金属矿产。具体来看，能源矿产出让探矿权150个，出让合同价款9.90亿元，分别占当年出让探矿权数量的20.4%和出让合同价款总计的49.3%；金属矿产出让探矿权393个，出让合同价款7.79亿元，分别占当年出让探矿权数量的53.2%和出让合同价款总计的38.8%；非金属矿产出让探矿权164个，出让合同价款2.18亿元，分别占当年出让探矿权数量的22.3%和出让合同价款总计的10.9%；水气矿产出让探矿权30个，出让合同价款0.19亿元，分别占当年出让探矿权数量的4.1%和出让合同价款总计的1.0%。

2.2 探矿权出让方式结构特点

按出让方式统计，2017年以申请在先方式出让探矿权457个，占全部出让探矿权数量的62.0%；协议出让63个，占全部出让探矿权数量的8.5%；协议出让合同价款9.41亿元，占全部出让探矿权合同价款的46.9%；招拍挂217个，占全部出让探矿权数量的29.5%；招拍挂出让合同金额10.64亿元，占全部出让探矿权数量的53.1%。

在以招拍挂方式出让探矿权中，非油气能源矿产探矿权76个，占全部非油气能源矿产出让探矿权数量的50.7%；金属矿产探矿权70个，占全部金属矿产出让探矿权数量的8.8%；非金属矿产探矿权55个，占全部非金属矿产出让探矿权数量的33.5%；水气矿产探矿权16个，占全部水气矿产出让探矿权数量的53.3%。可以看出，高风险的金属矿产主要以申请在先出让探矿权，而其它矿产则主要是申请在先和招拍挂两种方式出让探矿权。以协议方式出让的探矿权所占比例较小(图 5)。

2.3 探矿权出让区域结构特点

按地区分，2017年东部地区探矿权出让146个，出让合同价款0.73亿元，分别占当年全国探矿权出让数量的19.8%和出让合同总价的3.6%；中部地区探矿权出让223个，出让合同价款6.72亿元，分别占当年全国探矿权出让数量的30.3%和出让合同总价的33.5%；西部地区探矿权出让368个，出让合同价款12.61亿元，分别占当年全国探矿权出让数量的49.9%和出让合同总价的62.9%。

此外，京津冀地区探矿权出让47个，出让合同价款0.30亿元，分别占当年全国探矿权出让数量的6.4%和出让合同总价的1.5%；长江经济带地区探矿权出让139个，出让合同价款7.79亿元，分别占当年全国探矿权出让数量的18.9%和出让合同总价的38.8%。

2.4 探矿权出让年度变化特点

近5年来，探矿权出让数量逐年减少。其中，非油气能源矿产、金属矿产和非金属矿产探矿权出让个数减少比较明显，其中2017年非油气能源矿产探矿权出让个数比2013年减少了6.7%，与此同时金属矿产探矿权出让个数比2013年减少了66.5%，非金属矿产探矿权出让个数比2013年减少了32.1%；但水气矿产探矿权出让个数反而在增加，2017年水气矿产探矿权出让个数比2013年增加了328.5%。这表明，金属矿产勘查项目所占比例在减少，而煤炭等非油气能源、部分非金属矿产和水气矿产所占比例在增加，后者的勘查越来越受到重视(图 6)。

3 采矿权出让的主要特点

2017年出让采矿权1 559个，同比下降14.3%；新立采矿权面积1 785.07 km²，同比增加66.4%；新立采矿权产能8.33亿t/a，同比增长40.2%；出让合同金额174.74亿元，同比增长0.8%。34种重要矿种出让采矿权183个，占出让总数的11.8%，同比下降39.4%；出让数量前5位的矿种分别是地热(55个)、煤(30个)、金(26个)、矿泉水(16个)、铁(11个)，占出让总数的8.9%。采矿权出让主要集中在砂石黏土类矿产，共1 123个，占出让总数的72.1%，同比下降10.3%。

3.1 采矿权出让矿产种类特点

从各矿产种类来看，2017年出让采矿权中以非金属矿产占大多数，其次是非油气能源矿产。具体来看，能源矿产采矿权出让86个，出让合同价款94.37亿元，分别占当年采矿权出让的5.5%和54.0%；金属矿产采矿权出让78个，出让合同价款0.37亿元，分别占当年采矿权出让的5.0%和0.2%；非金属矿产采矿权出让1 379个，出让合同价款79.80亿元，分别占当年采矿权出让的88.5%和45.7%；水气矿产采矿权出让16个，出让合同价款0.20亿元，分别占当年采矿权出让的1.0%和0.1%。

在2017年新立8.33亿t/a产能中，能源矿产新立1.27亿t/a，金属矿产新立0.42亿t/a，非金属矿产新立6.63亿t/a，水气矿产新立0.01亿t/a，分别占当年新立产能的15.2%、5.1%、79.5%和0.2%，非金属矿产新立产能也占3/4以上。

3.2 采矿权出让方式特点

从出让方式看，以招拍挂方式出让采矿权为主。2017年以探转采方式出让采矿权186个，占当年采矿权出让总数的11.9%；其中，能源矿产、金属矿产、非金属矿产和水气矿产探转采分别是43、70、64和9个，分别占探转采总数的23.1%、37.7%、34.4%和4.9%。金属和非金属两类矿产探转采合计约占全部探转采出让采矿权的72%。

以协议方式出让采矿权123个，占当年采矿权出让总数的7.9%；其中，除水气矿产没有以协议方式出让外，能源矿产、金属矿产、非金属矿产分别以协议方式出让33、5和85个，分别占以协议方式出让的26.8%、4.1%和69.1%；出让合同金额分别是15.85亿元、0.28亿元和7.00亿元，分别占以协议方式出让金额23.14亿元的68.5%、1.2%和30.3%。

以招拍挂方式出让采矿权1 250个，占当年采矿权出让总数的80.2%，出让合同金额151.61亿元，占当年出让合同总额的86.8%。其中，能源矿产、金属矿产、非金属矿产和水气矿产以招拍挂方式出让采矿权个数分别是10、3、1 230和7个，分别占以招拍挂方式出让采矿权的0.8%、0.2%、98.4%和0.6%；出让合同金额分别是78.52亿元、0.09亿元、72.80亿元、0.20亿元，分别占以招拍挂方式出让总额的51.7%、0.1%、48.1%和0.1%。

3.3 采矿权出让区域特点

从区域分布来看，无论是从采矿权个数，还是采矿权出让合同金额，西部地区均占一半以上。其中，东、中、西部分别出让采矿权个数是246、486和827个，分别占出让采矿权总数的15.8%、31.2%和53.0%；出让合同金额分别是36.71亿元、35.19亿元和102.84亿元，分别占出让采矿权合同总金数的21.0%、20.1%和58.9%。

从各地区出让方式来看，东部地区以协议方式出让为主，而西部地区则以探转采和招拍挂两种出让方式为主。东、中、西部以探转采方式分别出让采矿权31、47和108个，分别占出让采矿权总数的16.7%、25.3%和58.0%；以协议方式分别出让采矿权78、30和15个，分别占出让采矿权总数的63.4%、24.4%和12.2%；出让合同金额分别是4.10亿元、7.00亿元和12.04亿元，分别占出让采矿权合同总金数的17.7%、30.3%和52.0%；以招拍挂分别出让采矿权137、409和704个，分别占出让采矿权总数的11.0%、32.7%和56.3%；出让合同金额分别是32.60亿元、28.19亿元和90.80亿元，分别占出让采矿权合同总金额的21.5%、18.6%和59.9%。

此外，京津冀地区出让采矿权数量较少，仅占当年全国出让采矿权的2.9%，出让合同金额占当年全国出让采矿权合同总金额的7.8%。而长江经济带地区出让采矿权所占比重较大，出让采矿权574个，占当年全国出让采矿权的36.8%；出让合同金额56.09亿元，占当年全国出让采矿权合同总金额的32.1%；长江经济带地区以探转采、协议出让和招拍挂方式出让采矿权比例大约为2 : 4 : 4。

3.4 采矿权出让年度变化特点

近5 a来，全国采矿权出让数量逐年减少，但采矿权出让价款却逐年增加(图 7)。特别是2015年以来，采矿权出让数量大幅减少，但采矿权出让价款却增长较快，2017年采矿权出让数量分别比2013年减少了34.8%，年均减少了7.0%；但2017年采矿权出让合同价款分别比2013年增加了1.63倍，年均增加32.7%。

以探转采和以招拍挂出让两种方式变化与采矿权总体出让变化趋势类似。2017年以探转采出让采矿权比2013年减少117个，减少幅度近38.6%。以招拍挂方式出让采矿权比2013年减少712个，减少幅度近36.3%；但2017年以招拍挂出让采矿权价款比2016年大幅增长，是2016年的2.80倍和2013年的3.36倍(图 8)。

近5 a来以协议方式出让采矿权变化较大，总体呈低-高-低的变化方式(图 9)。2017年以协议方式出让采矿权个数和出让价款合同金额2015年个数最多时减少了47.2%，也比2016年出让价款最多时减少了80.6%，但与2013年基本持平。

4 结论与讨论 4.1 主要结论

(1) 全国登记探矿权和采矿权总量在逐年减少。截止到2017年底，全国登记勘查许可证21 235个，登记面积为36.33万km²，同比分别下降16.9%和20.8%；与此同时，全国登记采矿许可证56 668个，登记面积9.59万km²，同比分别减少13.6%和4.7%；设计生产规模151.46亿t/a，同比增加1.2%。

(2) 2017年矿业权出让数量、面积和价款总体在减少，但探矿权出让和采矿权出让特点却有不同变化。其中，探矿权出让数量、新立探矿权面积和出让合同价款同比分别减少36.7%、36.6%和81.7%；采矿权出让数量同比减少14.3%，但新立采矿权面积、新立采矿权产能和出让合同价款同比却分别增加66.4%、8.33亿t/a、40.2%和0.8%。

(3) 2017年出让探矿权数量以金属矿产为主，其次是非金属矿产和能源矿产；出让合同价款中能源矿产占近一半，其次是金属矿产；出让采矿权数量以非金属矿产占大多数，出让合同价款以能源矿产和非金属矿产为主。

(4) 申请在先依然是探矿权出让的最主要方式，占当年全部出让探矿权数量的62.0%；其次是招拍挂方式；但采矿权出让却以招拍挂方式出让为主，以招拍挂方式出让采矿权数量和出让合同价款分别占当年采矿权出让的80.2%和86.8%。

(5) 西部地区矿业权出让占比最大，其次是中部地区。西部地区探矿权出让数量和出让合同价款分别占当年全国探矿权出让的49.9%和62.9%；与此同时，采矿权出让数量和出让合同价款分别占当年全国采矿权出让的53.0%和58.9%。

(6) 近5 a来全国矿业权出让数量逐年减少。其中，非油气能源矿产、金属矿产和非金属矿产探矿权出让个数减少比较明显，但水气矿产探矿权出让个数反而在增加；预查、普查和详查等阶段探矿权出让减少比较明显，但勘探阶段探矿权出让在明显增加。与此同时，全国采矿权出让数量逐年减少，但采矿权出让价款却逐年增加。

4.2 讨论与建议

从2017年矿业权出让形势分析来看，有一些新的情况值得关注和重视。

(1) 金属矿产矿业权出让总量在减少，但非金属矿产探矿权和采矿权所占比重却在增加，矿产种类的这些变化说明非金属矿产的勘查和开发将是未来发展的趋势之一，应该引起重视^{[3, 4]}。

(2) 2015年是矿业权出让变化的一个转折点，可能与矿业权审批管理方式变化有关。2015年以后，采矿权数量急剧减少，可能与生态保护区矿业权限制有关^{[5, 6]}。未来一段时期，生态文明建设和供给侧结构性改革对矿产资源勘查和开发将会提出越来越高的要求，矿政管理要适应新的形势，作出一些新的调整^{[7, 8]}。

(3) 2015—2016年，以协议出让探矿权和采矿权数量增加幅度较大，可能与2015年矿业权统一配号升级变化有关。对2015年之前的配号流程进行优化再造，给地方矿管部门有了更多的选择。矿业权审批制度改革后，如何进一步加强监测监管，提高矿产资源管理效能，将是矿产资源管理面临的新任务。