管理原则是组织在管理活动中为达到组织的基本目标而在 处理人、财、物、信息等管理基本要素及其相互关系时所遵循和 依据的准绳。法国古典管理理论学家亨利·法约尔总结了“劳动 分工原则、权力与责任原则”等14项管理原则，国际标准化组织 则总结了“以顾客为关注焦点、领导作用”等8项质量管理原则， 结合中国科技管理活动的特点，以下原则尤其需要关注。

（1）责、权、利一体

合理划分管理活动中各主体的责任、权力和利益是开展管 理活动的基本出发点，各主体的责任、权力和利益既要合理区 分，又要协调一致。科学研究活动主要涉及出资方、承研单位、 承研团队3个主体，作为出资方，提供科学研究活动资金是其主 要责任，监管或委托监管承研单位的相应工作是其主要权力，获 得成果收益则是其主要利益，当出资方是政府部门时，其主要责 任除提供科学研究活动资金外尚需考虑如何用好财政资金，其 主要利益往往不是直接使用成果获益而是促进成果的转化和应 用；作为承研单位，严格履行与出资方签订的协议并保障项目的 顺利完成是其主要责任，组织与管理相应活动开展为其主要权 力，促进单位更好地发展则为其主要利益；作为承研团队，完成 项目是其主要责任，研究途径选择与具体工作安排是其主要权 力，团队获得更好发展机会和个人获得相应的名利则是其主要 利益。“责、权、利一体”原则的实施应重点关注：切实落实各方的 责任，既不要承担不必要的责任也不能推委应履行的责任；合理 保障各方的权力，既不能滥用权利也不能放弃权力；有效协调各 方的利益，既不能忽视各方的合理利益也不能忽视各方的利益 冲突。

（2）人才优先

科学研究贵在创新，而创新只能来自于人员的脑力劳动，因 此人员是科学研究活动中最为关键的因素，科技的竞争归根结 底在于人才的竞争，要想科技强大必须牢固树立并认真落实“人 才优先”原则。为充分发挥科研人员的积极性和创造性，必须营 造人才辈出、人尽其才的科研环境，不断激发和强化人员的责任 心和工作兴趣，从而使科技人员能够保持勤奋不懈的工作动力 并实现个人最大价值。目前在中国许多从事科学研究的单位尤 其是一些事业单位中，长期存在以下弊端：缺乏对人员的客观、 准确的考核，干多干少与干好干坏基本一样；缺乏行之有效的优 胜劣汰机制，一旦进入就如同进了“保险箱”；名义上是全员聘任 制，实际上仍是固定制和聘任制的双轨制；缺乏对单位效益的科 学考核，在实际工作中对人才的培养和使用远不如口头宣传的 那样重视等。“美国梦”的核心就是给所有人公平的机会，人们必 须通过自己的勤奋、勇气、创意和决心迈向繁荣，“中国梦”也需 要建立类似的人才观念。

（3）不确定性

创新是科学研究活动的特点和要求，但创新必然带来科学 研究活动的不确定性，从而造成难以进行准确预计或评估，对于 单个项目来说，不确定性会造成研究工作的目标、内容、工作量、 所需经费难以准确预计等困难；对于整个国家来说，不确定性会 造成科技发展目标制定、重点发展领域确定、总体经费需求估 算、承研单位选择等方面的困难。科学研究活动的不确定性普 遍而客观存在，为管理带来很大的困难和风险，切不可无视不确 定性的存在，因此项目立项时不要过于责全求备，而结题时需尽 量明确原有的不确定性的事项，对于取得的科研成果，要科学、 客观、准确评价其水平和价值，同时由于不确定性的存在，对于 失败要有一定的容忍度。

（4）公正性

由于科学研究活动不确定性的存在，在专家评审和管理决 策科学研究项目（包括评判和决定申请单位和申请经费）时将有 较大的自由量裁权，为保证科学研究活动经费的使用效益，就必 须坚持“公正性”原则，杜绝暗箱操作、过度攻关、行贿受贿等歪 风邪气。公平是保障公正性的基础，尽量让符合条件的单位和 人员在同一平台、同一标准下公平竞争，同时采取匿名评审、视 频答辩、适度保密等多种措施保证评审尤其是立项评审的公平 性。公开是保障公正性的手段，在尽可能大的范围公开项目指 南、公开项目的管理程序和评审要求、公开立项结果和结题结果 等等。以公平为基础，以公开为手段，不遗余力加强科学研究活 动的公正性建设，保障科研经费使用在合适的项目、合适的单 位、合适的人员上。

（5）有限性

任何一个国家都不可能对科学研究活动的所有领域进行资 助，也不可能满足所有科研人员的经费需求，都是有选择、有侧 重地进行资助，有所为、有所不为，也就是有限性资助与管理。 要让市场机制在科学研究中充分发挥引导、配置和评价作用，对 于市场机制能够充分发挥作用的领域，政府应主要通过产业政 策、税收政策、环保政策、知识产权保护政策、市场经济政策等来 引导和鼓励社会投资于科学研究，减少直接投资和直接干预；财 政科学研究经费应主要用于基础研究、国防科技研究、公益性科 技研究等市场作用发挥失灵的领域，即使是属于财政经费资助 范围内的领域，仍需依据规划和指南，紧密结合国家发展需要， 认真评估急迫性和可行性，有选择、有计划地开展。

（6）系统性

任何事物都不是孤立存在的，都会和一些密切相关的因素 组成一个相对封闭的体系，系统性是事物的一个存在特点，必须 全面而系统地分析和解决问题，局部看似有效的措施放在整个 科技体系中可能未必有效，而科技体系内的一些问题若只从自 身考虑也可能得不到有效解决。对于科技体系来说，教育体系、 社会薪酬和保障体系、市场经济体系、社会道德体系等都对其具 有重要影响，因此科技体系的改革需和其他体系的改革配套协 调，应借助“全面深化改革”的东风，对科技体系进行“全面、深 化、协调”的改革。

在科技管理活动中坚持“责、权、利一体，人才优先，不确定 性，公正性，有限性，系统性”等6项原则，对于科技的发展具有重 要意义。

文/宋永杰
作者简介 中国原子能科学研究院核物理研究所， 高级
工程师。本栏目专门刊登就促进科学技术发展提出
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（编辑  祝叶华）