专利资源主要是指将专利作为一种资源进行评析，所指专利资源可以被认为在经济社会中用来创造财富的有效专利。专利产业化是指专利技术转化为现实生产力的行为，是从一项或几项专利技术开始，通过专利实施许可等途径，生产出专利产品，并通过一定生产经营活动，使得专利产品形成一定规模，达到一定市场容量，获取一定规模经济价值的过程。因此，无论是专利实施许可、专利权质押，还是专利产品产值，它们都是专利产业化指标体系研究的重要内容。当专利实现了产品化、市场化与规模化，则认为该专利实现了产业化。文章在分析陕西专利资源运用现状与特点、专利资源产业化形势的基础上，旨在提出专利资源产业化发展策略。

一、陕西省专利资源运用现状与特点

近年来，陕西省积极推进专利产业化运用，促进知识产权转化实施，努力推动知识产权与经济融合，为陕西省经济社会发展做出了积极贡献，专利资源产业化运用现状呈现多元化发展特点。

(一) 专利资源运用现状

1. 知识产权金融服务方式不断创新

2010年11月，陕西省知识产权局联合银监局、发改委、财政厅、工商局、版权局、中小企业局等7部门制定了国内首个涵盖专利、商标、版权的《陕西省知识产权质押贷款管理办法(试行)》，推动了知识产权质押融资和专利保险发展。全省知识产权质押融资业务由2011年17家中小企业通过知识产权融资1.17亿元，发展到2013年的160余家企业在电子、医药、机械、农业、影视文化等多个领域通过知识产权质押获得融资，融资金额达12亿元。陕西省还积极推进宝鸡市、西安市、渭南市等市专利保险工作，2013年共有60家企业投保60件专利，投保企业首期保险费获得市级财政资金全额资助。宝鸡市作为全国专利保险试点城市，专利保险业务量进入全国三甲。^①

2. 知识产权运营平台初步搭建

“启动建设省知识产权运营平台”已被明确写入2014年陕西省政府工作报告，这充分体现了陕西省政府对知识产权工作的高度重视和战略把握。陕西省知识产权运营平台将以专利信息深度加工和专利技术价值分析为基础，以“盘活存量、增值增量”为目标，以“联合共建、汇集资源”为手段，经过“查家底、找需求、选专利、专家评、优组合、搞对接”等环节^②，打通专利供求链条，并将专利导航产业、导航项目、导航科研等业务有机融入平台应用，实现专利价值增值和产业创新驱动的融合发展。

3. 知识产权转化工作全面推进

陕西省知识产权局积极组织优秀专利技术和专利产品参加大型展会，深入实施专利技术孵化项目和专利创业富民工程。在各项工作举措的推动下，形成了一批陕西企业的知识产权技术、品牌、产品和服务。例如：陕西煤业化工集团神木天元化工有限公司的单项专利技术转让金额达到2.4亿元；咸阳步长集团公司的中国专利金奖、中药专利产品“丹红注射液”，仅仅是2012年的销售额就超过了45亿元。^①

4. 知识产权产品产值逐年提高

据国家统计局陕西调查总队和陕西省知识产权局的联合抽样调查数据表明，2013年，陕西企业研发费用投入约200亿元，企业专利实施率高达90.4%，7.1万种产品拥有专利，企业专利产品产值从2008年的590亿元增加到2013年的4 635亿元，增长了近8倍，成为推动陕西省经济发展方式转变，实现内生型增长的重要力量。西北金属有色金属研究院先后以自主知识产权成果产业化为主线，成立了一批控股和参股科技产业公司，研究院年产值从2010年的35亿元增加到2013年的64亿元，年均增长超过20%。^③

(二) 陕西省专利资源分布特点

陕西省专利资源按照以下四个区域划分：都市功能核心区，包括西安市、咸阳市；都市功能拓展区，包括宝鸡市、铜川市、渭南市、杨凌示范区；能源化工集聚区包括延安市、榆林市；循环经济示范区，包括汉中市、安康市、商洛市。陕西省各区域专利资源产业分布如图 1^④所示，分布特点主要为：

都市功能核心区：该区域以陕西省“十二五”时期经济发展的产业结构为框架，经过创新资源投入数量和投入方向的不断调整，形成了都市功能核心区专利资源的产业布局，其结构特点主要表现为：一是产业结构在专利层面上呈现明显的重化工业特点。从结构上看，先进装备制造业占五大产业专利资源的比重有4成。二是战略性新兴产业正成为专利资源重要增长极。以新一代信息技术、新能源及新能源汽车、节能环保技术为代表的新兴产业成为实现陕西省创新驱动发展的重要突破口。三是军民技术融合的创新模式不断发展。陕西省军工民品涉及民用航空领域，加强航天航空新兴产业的专利资源整合，引导军地企业在航天航空专利技术、专利产品之间的深度合作，提升产品向商品的转化能力。

都市功能拓展区：一是现代农业在创新层面上调整力度明显高于其他产业集群，该区域聚焦于对农林产品创新资源的投入，依托其丰富的科教资源，涉农工业发展优势日益突出，初步形成了以生物产业、农业机械与装备制造、食品加工产业为主的专利资源格局。二是先进装备制造业的专利资源变化的着力点不仅体现在能源化工装备、汽车及零部件业中，在轻工装备、数控机床以及工程机械装备业中也具有较好的创新基础。

能源化工集聚区：一是与其他三个区域相比，该区域在产业创新结构上具有一定程度的相似性。创新着力点集中在先进装备制造业，突破口聚集在战略性新兴产业。二是先进装备制造中的能源化工装备专利存量走在最前列。不同阶段能化装备专利资源的调整路径发生了变化，早期更关注煤焦油加氢催化裂化生产工艺、烟气除湿装备等技术，近年更关注低碳环保、节能减排技术，如节能抽油机、新型氧化尾气净化装置等。

循环经济示范区：一是专利资源存量最为坚实的产业主要集中在先进装备制造业，其产业结构调整方向表现为对原有轻工装备和数控机床等行业的技术升级。二是培育新兴产业与调整传统产业结构相结合，引导新一代信息技术、节能环保技术以及新能源及新能源汽车专利资源技术发展，关注盘活现代农业、建筑业及建筑材料等专利资源的存量。

国家知识产权局发布的《2013年全国专利实力状况报告》显示，陕西省专利运用指标排名比2012年前进了2位，全国排名第15位，西部第2位。《报告》显示，在专利运用二级指标评价中，陕西省专利质押数量金额的监测值为72.01分，全国排名第10位，中国专利奖指数全国排名第9位；专利许可合同数量金额、专利申请权与专利权转让数量的监测值全国排名第15位、16位；陕西省专利质押融资指数居全国前列。

二、陕西省专利资源产业化形势分析

参照《国民经济行业分类表》与《国际专利分类表》，文章将陕西省产业结构细化为能源化工产业、先进装备制造业、战略性新兴产业、传统产业以及现代农业五大产业，并在此基础上对陕西有效专利现状展开分析。近年来，陕西省重视提升知识产权运用能力，积极完善专利质押融资政策，专利运用的方式呈现多元化发展特点，但知识产权产业化比例不高，高科技产业真正从专利中获得的经济效益成效并不理想，进入产业化专利比例由2012年的13.7%上升至2013年的16.2%，全国排名仍然落后。

(一) 产业结构与专利资源态势

2013年，陕西省规模以上工业企业实现工业总产值18 982.47亿元，比上年增长13%，实现工业增加值7 258.56亿元，同比增长13.1%，增速居全国第五、西北第一。其中，能源化工工业和装备制造业的增加值排名前两位，为4 220.48亿元、932.09亿元，占全年规模以上工业增加值的58.1%、12.9%，对全省经济社会发展做出了重大贡献。^⑤从专利层面上看，2006年以来陕西先进装备制造业发展一枝独秀，进入“十二五”时期，先进装备制造业专利资源优势突出，与其他产业差距进一步拉大。目前，陕西省战略性新兴产业处于快速成长阶段，其工业企业经营规模扩大速度明显高于全省规模以上工业平均水平，截至2013年年底，即“十二五”时期第三年末，陕西省战略性新兴产业专利资源存量与“十一五”末的2010年相比，增长了39.9%，充分体现了新兴产业对经济社会的重大引领带动作用。^⑥

(二) 专利实施许可形势

专利实施许可是指专利权人有权允许他人实施其专利，并取得相应报酬的制度。^[1]从专利实施许可整体情况看：2011-2013年陕西实施许可的专利有868件，其中2011年实施许可的专利有418件，占三年间专利实施许可总数的48.2%。调查发现，陕西实施的专利许可方式中，几乎全部采用了独占实施许可的方式获得专利使用权，比例约占96.9%，采用其他方式进行许可的较少。从实施许可的专利类型看：2011-2013年陕西实施许可合同涉及专利的统计中，发明专利323件，占37.2%；实用新型专利529件，占60.9%；外观设计专利16件，占1.8%。数据表明，在陕西省专利实施许可中，实用新型所占比例最高，这与实用新型专利可以较快投入生产创造经济效益有关。从专利实施许可人特征看：陕西省专利实施许可人中企业是实施许可的主要力量，企业、个人和高校的专利实施许可占比分别为56.6%、20.3%、16.8%。追求商业利润最大化的企业转化利用专利创造效益的积极性最高，个人专利实施许可数量排名第二位。^③

从以上情况来看，在陕西省专利实施许可过程中，市场主体为了取得绝对的技术优势，以便增加产品的市场份额，采取了权利范围较广的独占实施许可方式。被许可人(企业)大多数都采取了宁可花费高一点的实施许可费用，也不缩小自己使用专利权利范围的做法。

(三) 企业专利权质押状况

质押是专利权人实现专利价值的重要途径之一，作为一种担保方式，可以帮助专利权人获得必要的资金融通。从专利权质押整体状况看：2011-2013年，陕西省专利权质押合同登记共涉及专利99件，其中2011年质押专利有52件，占三年间质押专利数的52.5%；2012年质押专利有40件，占40.4%；2013年质押专利有7件，占总实施许可专利数的7.1%。从质押的专利类型看：2011-2013年陕西专利权质押登记涉及专利的统计中，发明专利34件，占40.4%；实用新型专利65件，占65.7%；外观设计专利暂无。^③质押专利类型中实用新型专利比例最大。从专利权质押主体特征看：专利权质押主体包括出质人和质权人。提供专利权作为债务履行担保的一方被称为专利权质押的出质人, 接受专利权作为债权清偿担保的一方被称为专利权质押的质权人。值得关注的是，陕西省出现了企业和企业“联合出质”类型，这种情形对出质人和质权人“互利”。

从以上情况来看，企业在陕西省专利权质押出质人中占绝对地位，高校院所的专利质押融资进展较慢。同时，东亚银行首次介入质押融资业务并成功放贷，软件著作权质押成功获贷使质押范围进一步扩大，越来越多的小微企业通过知识产权质押成功获贷。

(四) 企业专利产品产值调查分析

2007-2013年期间，陕西省企业专利产品产值呈现三个特点。一是与全省工业总产值增速相比，专利企业总产值增速整体高于全省增速，企业专利产品产值占全省工业总产值的比重不断上升，如图 2^⑦所示。

二是被调查企业专利产品种类日益丰富，呈现大幅度增长的趋势。以2013年企业平均值来看，企业平均拥有涉及专利及专利申请产品种类39.7种，同比增长16.0%；企业平均拥有涉及专利产品种类29.8种，同比增长10.2%，如图 3^⑦所示。

三是专利产品引领制造业企业提升市场竞争力效果显著。以陕西法士特汽车传动集团公司为例，依靠科技进步和自主创新，公司已形成年产销汽车变速器100万台、齿轮5 000万只和汽车锻件10万吨的综合生产能力，市场占有率超过70%。目前已拥有核心技术专利近200项，专利产业化率超过95%，专利产品产值占公司总产值的比重达50%以上，如图 4所示。^⑧

综合以上情况来看，陕西省企业专利实施总量呈现持续快速增长态势，专利产品产值大幅提高，企业涉及专利及专利申请产品利税持续提高，企业年科研开发费用投入稳定，专利在全省经济增长方式转变、产业结构调整中发挥着积极作用。

三、陕西省专利资源产业化发展策略

整体来看，不同区域的创新战略扶持产业可以依照专利资源差异进行分类布局。为明晰不同区域产业的功能定位，避免区域创新主导产业过度趋同，突出陕西省区域特色，加强分类指导，笔者围绕提升区域创新能力、打造创新产业群等方面提出相应的发展对策。

(一) 针对都市功能核心区——要双轮驱动，引领辐射带动周边

都市功能核心区是陕西省创新资源承载能力最强的区域，各个产业之间集聚的专利资源要素也要明显高于其他三个区域，国际化大都市西安市(咸阳)创造了以开发区经济快速发展为引擎，辐射、渗透和带动周边区域经济协调发展。在产业布局上，一方面要加快发展知识产权密集产业，另一方面要积极培育知识产权高端服务业，充分发挥西安市在关中-天水经济区架构中的“一高地四基地”作用，运营高校专利，构建产业专利联盟，不断做大知识产权产业经济总量。在产业集群上，依靠新一代信息技术、先进装备制造、生物医药等专利资源富集或专利资源增速较快的产业群，重点关注专利质量水平和专利运用水平的提升，加强核心技术点的专利布局、提升企业专利运营能力、建设产业群专利联盟、完善专利质押融资价值评估体系。

(二) 针对都市功能拓展区——要一业先导，多种产业差异发展

都市功能拓展区中的各城市共享以汽车制造、数控机床、石油钻探设备为主的先进装备制造业专利优势，利用已有的区域资源、产业基础和规划方向，围绕新材料、先进装备制造、现代农业等形成产业集群，实施差异化发展模式。具体来看，针对钛产业，加快专利储备和运营，支持宝鸡高新区钛产业集聚区建设国家专利导航产业发展实验区；发挥陶瓷、中药养生特色行业优势，指导铜川建设相关产业知识产权信息服务平台；利用矿产资源特点，打造渭南钼业竞争优势，坚持新型工业化发展带动绿色农业发展；围绕食品、生物医药、畜牧良种、农业机械制造等产业，支持杨凌示范区以企业为主体建设一批工程技术研究中心、企业技术中心和企业创新研发中心等研发平台，形成一批产学研战略联盟。支持示范区高校、科研院所成立技术转移中心，鼓励示范区企业与高校、科研院所开展产学研合作，建立专利技术孵化中心，拓宽知识产权转化渠道。

(三) 针对能源化工集聚区——要深挖潜能，做强高附加值产业

能源化工集聚区地处中国煤炭资源最富集的“金三角地区”，具有承东启西、联南带北的区位优势。本区域根据延安、榆林经济发展特色研发新产品，研发石油、煤炭、天然气等自然资源的深加工技术，加快能源化工、节能环保产业群专利技术市场化应用。一是要加大非能源产业创新资源的投入，加强对专利申请数量的激励力度，通过加快专利创造能力的提升和专利技术资源的挖掘，缩小差距。二是要培育国有企业作为市场主体的专利意识，营造专利申请的氛围，加快职务专利创造的速度。三是要统筹科技资源，可以依托西安高校，发展本区域高新技术产业，形成产学研一体的技术发展模式。根据经济发展特色，研发石油、煤炭、天然气等自然资源的深加工技术，利用能源废渣生产新材料等，延长本区域工业、农业产业链，提高产品附加值。四是要瞄准国内外能源化工产业先进高端技术，加强新能源技术的引进、新能源专利的转化和运用，注重对产业链延伸的多重比选。通过核心技术支撑、知识产权引领、实现资源综合利用和可持续发展。

(四) 针对循环经济示范区——要错位发展，着力打造生态陕南

根据陕南丰富的生物资源和优质的矿产资源特点，围绕绿色产业链循环发展新格局，循环经济示范区以三市自然生态维护为面，以特色工业为点，优先发展黄姜、杜仲、丹参、天麻、葛根、绞股蓝等秦巴山区中药材提取、饮片保健品专利技术的医药产业链，重点发展生物质能等以新能源专利技术为主的能源产业链，延伸以升级中型运输机、支线飞机生产及零部件、机载设备制造、精密机床制造、微型汽车和专用汽车及汽车零部件专利技术为主的装备产业链。丝绸业是安康市的主导产业之一，专利存量为零。对于专利资源并不充裕的产业，建议有关部门加强对创新前端，即技术研发阶段的支持力度，鼓励相关主体申请专利。借靠本区域内陕西理工学院专利存量高集中度的特点，构建企业与高校创新资源共享平台，将企业对市场的灵敏嗅觉和高校扎实的基础研究相结合，利用技术交流平台，提高专利资源的产业化运用。

注释：

① 参见：“陕西：实施知识产权战略支撑创新驱动发展”，中国知识产权资讯网，网址为http://www.iprchn.com/Index_NewsContent.aspx?newsId=71525，访问时间为2014年4月17日。

② 参见：“陕西省知识产权运营平台建设工作专题会召开”，国家知识产权局网站，网址为http://www.sipo.gov.cn/dtxx/gn/2014/201403/t20140324_921582.html，访问时间为2014年3月24日。

③ 原始数据来自陕西省知识产权局与国家统计局陕西调查总队提供的《2014年陕西专利产品产值调查报告》，文中数据由笔者在此基础上计算获得。

④图 1中数据由笔者根据国家知识产权局官网上公开公告的数据检索统计获得。

⑤ 数据统计依据陕西省统计局与国家统计局陕西调查总队所编的《陕西统计年鉴2014》。

⑥ 笔者根据国家知识产权局官网上公开公告的数据检索、分析统计获得。

⑦图 2和图 3由笔者根据《2014年陕西专利产品产值调查报告》数据计算绘制。

⑧ 参见：陕西法士特汽车传动集团公司官方网站，网址为http://www.chinafastgear.com/defaultroot/front/jszl/index.jsp?id=32。