随着科技飞速发展，高校科研项目种类不断增多，科研经费来源日益广泛，转变科研管理理念，不断提高科研管理水平可以加快高校科技发展。^[1]高校科研管理在理念型态，即大学科研管理中的核心观念模式上，正处于着从行政型向服务型的发展阶段。^[2]行政型科研管理模式侧重于科研组织与管理，而服务型科研管理模式强调以人为本的服务意识。随着服务型科研管理模式越来越受提倡和重视^[3]，如何正确把握管理与服务的关系成为科研管理工作者面临的一道新的难题。如在该重服务时重管理，会打击教师的科研积极性，使大学学术研究的创造性受到压制；而在该重管理时却片面强调服务，又会导致科研缺乏监管，发生限项纵向项目重复申报、横向项目知识产权纠纷隐患增加、科研项目完成质量难以确保等现象。 二、高校科研项目的特点及风险分析 (一)科研项目的风险管理

风险管理是研究风险发生规律和风险控制技术的一门管理学科。^[4]从本质上讲，它是指应用一般原理去管理一个组织的资源和活动，通过风险识别、预测、评价，并在此基础上优化组合各种风险管理技术，以有效控制和处理风险管理主体所面临的各种风险，期望达到以最小的成本获得最大安全保障的目标。作为风险管理的倡导者，美国国防部认为，风险管理是指应付风险的实际做法或具体行动，包括制定风险问题规划、评估风险区、拟定风险处理备选方案，监控风险变化情况和记录所有风险管理情况。^[4,5]

科研项目管理者通过风险识别、评估和评价，使用多种管理方法、技术和手段对项目活动涉及的风险进行有效的控制，采取主动行动，妥善处理风险事故造成的不利后果，以最小的成本保证安全、可靠地实现项目的总目标。^[6]

正确分析确定科研项目的关键风险区及风险种类，采取及时有效的措施，是降低风险的根本途径，也是开展风险分析的根本目的。不同组织部门下达的科研项目、不同类型的科研项目，在风险区的确定上有所不同，其风险种类也有所不同。

(二)纵向科研项目的特点及风险分析

高校科研项目根据经费的来源，可以分为纵向科研项目和横向科研项目两类。纵向科研项目是指从国家、部委和省市纳入财政计划的科研拨款中直接获得经费的项目，如国家科技计划、国家自然科学基金、国家社会科学基金等。纵向科研项目主要有以下特点：

一是层次性和评审性。纵向项目的承研单位一般与项目主管单位间存在隶属关系，经费来源或项目申报范围具有明显的层次性，有的项目有限项要求，且各阶段评审严格，层层把关。国家级项目由国家财政拨款，一般申报范围面向全国，申报、中检、验收评审也通过聘请全国的专家进行。省级项目一般由省财政拨款，申报范围一般也在省内，多由省内专家评审，个别省份也有请省外专家的，但往往不似国家级项目在全国范围内遴选专家。

二是创新性和探索性。纵向项目的选题大多针对科技、经济、社会的基础性、关键性问题，很多都是创新性的研究，要求具有探索性精神。

三是系统性和战略性。纵向项目除了满足基础研究需要，还面向国家战略发展的迫切需求，因而技术难度大，质量要求高。这类项目一般参与的单位多、人员众，研制周期较长，有时候需要几年的时间来完成。此外,纵向项目可能涉及国家安全，具有保密要求。

由纵向项目的特点可以看出，国家或政府投资的纵向科研项目，往往重视技术、管理等方面带来的风险，其风险类型主要有管理风险、经济风险、技术风险、保密风险、质量风险、廉政风险、审计风险和政策风险等。

管理风险是指因科研管理制度不健全，组织管理力度不够导致的风险。如因缺乏组织管理，在限项项目上发生重复申报导致被取消申报资格等。经济风险是指由于科研项目运行过程中与项目有关的经济因素发生意想不到的变化而产生的风险。如资金未能及时下拨或因政策原因发生了调整；因通货膨胀或资源冲突导致的成本增加等。技术风险是指由于科研项目运行过程中与项目有关的研制条件和技术因素发生意想不到的变化而产生的风险。如项目过程中性能要求改变，原计划的技术路线可能实现不了原定目标；关键技术的成熟程度、研制方案的先进性与合理性、科研保障条件、关键元器件和材料、生产能力，以及研制的经验、技术引进等，也都可能对科研项目带来技术风险。保密风险是指因科研项目涉及国家安全，具有保密要求而带来的风险。质量风险是指在科研项目执行过程中，具有质量管理要求而带来的风险。如子承包商因某种原因不能满足供方合格名录的要求等。廉政风险是指在项目执行过程中违规使用科研经费，严重的甚至触犯法律、法规。审计风险是指因经费使用不当，审计不通过发生的风险。政策风险是指在项目运行过程中，因政策变化、政治形势或各种相关法律、法规、条例的出台和修订带来的风险。

科研项目风险管理应当作用于项目生命期的各个阶段。对纵向科研项目在各阶段的主要风险识别及针对风险的预防措施进行分析，具体如表 1所示。

表 1

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表 1 纵向科研项目主要风险识别及预防措施 项目阶段 主要风 险识别 主要风险预防措施 申报立项 1.管理风险 2.经济风险 1.对于有限项要求的项目，在申报时由学校统筹安排，统一评审申报 2.预算编制时请专业的财务管理人员进行把关，确保预算的合理性 执行 1.技术风险 2.保密风险 3.质量风险 4.廉政风险 1. 加强对项目执行过程的监管，如中期检查等，及时调整技术方案 2.涉密项目在执行时严格按照国家、学校的相关规定对其进行管理，确保不发生泄密事件 3.凡是纳入质量体系管理的项目严格按照学校的质量体系运行要求管理 4.科研管理部门和财务部门联合对项目执行过程中的经费支出进行把关，建立外协单位资质审查制度，严防挪用科研经费的事件 验收 审计风险 建立内部审计制度，对项目经费进行内部审计

表 1 纵向科研项目主要风险识别及预防措施

横向科研项目一般都是企事业单位为了解决工作中难题和技术难关而制定的项目，通过提供项目经费与研发酬劳而实现的项目委托方与受托方的直接合作，项目经费来源为非财政经费。横向科研项目主要有以下特点：

一是横向性。横向性是指科研人员作为委托代理人代表学校直接与委托单位和部门签订合同，不经过组织申报环节，由委托方直接支付项目经费，受托方直接按照委托方的要求进行科学研究的一种项目方式。

二是应用性。横向科研项目立项的目的通常是解决委托方在现实工作中遇到的亟需解决的问题，因此，其具有应用性强的特点。

三是时效性。由于横向科研项目往往是针对委托方亟需解决的问题而设立，这就意味着横向项目有较严格的时间要求，具有时效性的特征。如果在短时间内没有完成，研究成果即使出来可能也时过境迁，没有应用价值了。

四是不规律性。由于横向科研项目没有专门的组织管理部门进行组织申报，其签订与否视委托方的需要而定，因而，它不具备规律性，签订时间和次数不确定。

从上述分析可以看出，横向科研项目往往强调市场需求、设计创新、生产成本等方面带来的风险，目的是解决实际问题、确保投资的赢利，知识产权归属要求明确。因此，横向科研项目的风险类别包括法律风险(其中重点是知识产权风险、违约风险)、市场风险、技术风险和经济风险等。

法律风险是指在科研项目的执行过程中触犯国家法律、法规或违反合同权利义务造成违约导致发生法律纠纷等所产生的风险。如涉及的背景知识产权、前景知识产权在合同中未能归属明确，在合同执行过程中或完成以后产生了知识产权纠纷；又如在科研合同履行过程中，任意一方违反合同约定的权利义务都可能导致违约从而产生法律纠纷。市场风险是指市场需求的变化带来的风险。如由于市场需求开发不充分导致需求的不确定性，产品定位方面存在不确定性，国家或政府在行业政策等方面可能发生变化等。

对横向科研项目在各阶段的主要风险识别及针对风险的预防措施进行分析，具体如表 2所示。

表 1

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表 2 横向科研项目主要风险识别及预防措施 项目阶段 主要风险识别 主要风险预防措施 立项 法律风险 对于金额较大的合同聘请专业的法律顾问审查 执行 1.市场风险 2.技术风险 3.法律风险 1.加强与委托单位的沟通，了解其需求和市场的变化，及时调整研究方案 2.加强对合同执行过程的监管，建立横向项目自查制度和常规性定期提醒制度，一旦发现可能违约并导致法律纠纷的情况及时采取相应措施

表 2 横向科研项目主要风险识别及预防措施

科研项目管理与服务是指针对课题从项目申请、立项论证、组织实施、检查评估、验收鉴定、档案入卷、成果申报和科技推广的全过程的管理与服务。分析了科研项目管理的风险点，就可以针对不同的风险区及风险种类，在不同的阶段实施不同的科研管理服务策略，如在关键风险区侧重于组织管理，而在非风险区侧重于服务，从而找到科研管理与服务间的平衡点，提高科研管理服务水平。 (一)纵向科研项目的管理与服务

从对纵向科研项目的特点及风险的分析得出高校纵向科研项目的管理流程，如图 1所示，其中明示了管理部门何时该侧重管理，何时该侧重服务。

图 1

图 1 高校纵向科研项目管理流程

纵向科研项目在申报时具有管理风险，因此，在申报阶段要加大重视、统筹规划、全面部署。尤其对于瞄准国家战略需求或有限项要求及需要与企业联合申报的科研项目，更要发挥学校科研管理部门的组织管理职能：对内要整合学校资源，打破学科界限，鼓励跨领域、跨学科发展，加强项目遴选，规避管理风险；对外要注重与相关科技主管部门及地方部门建立顺畅的沟通模式和渠道，加强与企业合作，拓宽申报渠道，力争多元发展，提高申报的有效率与成功率。

因为纵向科研项目的经费来源为财政经费，故在其组织实施过程中对经费管理要求很严，可能有不定期的审计监督检查，有的项目经费甚至有执行进度的要求，因此，在项目执行过程中要加强科研经费的使用审批和监督，避免审计和经济风险。具体体现在严格执行科研项目经费支出、报销审核监督制度。对纵向科研项目的合作(外协)单位的资质、履行合作(协议)任务的能力、业务相关性、经济合理性等内容进行审核把关。要严格界定校内科研活动与个人公司业务范围，加强对项目负责人和参与人员本人及其亲属或有直接利益关系的人员所成立或参与公司承担合作(外协)项目的严格审查，严格防止虚假资源匹配和虚假合作，严禁利用科研项目和国有资产为参与科研项目的个人及其亲属谋取利益。

此外，对于涉密项目、质量体系内项目，则在从项目申报开始，直到项目验收、归档、成果申报、推广的全过程都要严格执行国家及学校的相关管理要求，避免保密风险、质量风险的发生。

而在非风险区内，则应尽量简化办事流程，工作前移，服务先行，提高服务质量，为科研人员自由探索、潜心研究创造良好条件。如在项目执行过程中，主动了解项目执行情况，帮忙协调、解决遇到的困难和问题；在中检、审计、验收时，协助准备相关材料；积极、主动地加强与上级项目主管部门的沟通，了解政策动向，帮助科研人员规避风险；在项目验收后，利用科技管理部门的资源优势，主动帮助科研人员做好成果申报及推广工作。 (二)横向科研项目的管理与服务

综合横向科研项目的特点及风险分析，高校横向科研项目的管理流程如图 2所示，其中同样明示了管理部门何时该侧重管理，何时该侧重服务。

图 2

图 2 高校横向科研项目管理流程

横向科研项目的风险主要集中在合同签订阶段，因此，在此阶段要加强合同审查，规避风险发生。这就要求科研管理部门树立较强的法律意识和市场意识，认真审核合同条款，明确知识产权归属，考虑市场变化在合同执行过程中可能带来的影响，重点关注违约责任，尽量避免知识产权风险、市场风险、经济风险和法律风险，在遵守国家相关法律法规的基础上保障学校及科研人员的合法权益，实现利益的最大化。

横向科研经费也被要求纳入学校财务统一管理，因此，对横向科研经费的管理也参照纵向科研经费执行。

建立横向科研项目自查制度和常规性定期提醒制度，对检查中发现的存在风险的项目，有针对性地提醒科研人员按合同约定安排进度，做好节点控制，做到“时间、任务、经费”三统一；在合同约定的时间、任务、经费发生变化时，务必及时与委托单位签订补充协议，避免发生违约风险。

在横向科研项目的其他阶段，科研管理部门的主要作用是科研服务。要整合校内优势，充分利用学校产学研合作机构、相关行业联盟及与其学校进行长期合作的单位等资源，为科研人员争取更多的合作机会。要加大信息化建设力度，保证信息渠道畅通，让科研人员能及时获取企业需求，企业能及时了解学校科研能力，通过搭建信息交流平台、举办专题讲座和座谈会等形式，建立长效的科研人员与企业间的沟通互动渠道。建立一站式服务大厅，优化工作流程，精简业务手续，删减、合并需要填写的表单，加强人员培训，提高科研服务人员的业务素质，使合同签订、立项开题、结题结算的办理都能在一个服务窗口完成。增强服务意识，以科研人员的需求为己任，提高服务效率和质量，更好地服务学校科研人员。

综上所述，应找到科研管理与服务间的平衡点，使高校科研管理部门在管理工作中，既有管理意识，又有服务意识，以服务推动管理，在为教师提供优质服务的同时，做好科研项目的管理工作，切实提高高校科研管理服务的水平。